Судебные решения, арбитраж
Долевое участие в строительстве; Сделки с недвижимостью
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 19 января 2016 года.
Постановление в полном объеме изготовлено 22 января 2016 года.
Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего Риб Л.Х.,
судей Грибиниченко О.Г., Муравьевой Е.Ю.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем Мурашовой Т.В.,
при участии:
- от заявителя общества с ограниченной ответственностью "Регион": не явились;
- от заинтересованного лица Министерства строительства и жилищно-коммунального хозяйства Пермского края: Пучкина А.И., паспорт, доверенность от 24.12.2015;
- лица, участвующие в деле, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда,
рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу заявителя общества с ограниченной ответственностью "Регион"
на решение Арбитражного суда Пермского края
от 19 ноября 2015 года
по делу N А50-24169/2014, принятое судьей Самаркиным В.В.,
по заявлению общества с ограниченной ответственностью "Регион" (ОГРН 1075902011041, ИНН 5902212531)
к Министерству строительства и жилищно-коммунального хозяйства Пермского края (ОГРН 1055900367434, ИНН 5902293210)
о признании незаконным и отмене постановления по делу об административном правонарушении в области долевого строительства,
установил:
Общество с ограниченной ответственностью "Регион" (далее - заявитель, Общество) обратилось в Арбитражный суд Пермского края с заявлением к Министерству строительства и жилищно-коммунального хозяйства Пермского края (далее - административный орган, Министерство) о признании незаконным и отмене постановления по делу об административном правонарушении в области долевого строительства от 02.10.2014 N 5, которым Обществу назначено административное наказание по части 1 статье 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) в виде административного штрафа в размере 500 000 рублей.
Решением Арбитражного суда Пермского края от 19.11.2015 в удовлетворении требований отказано.
ООО "Регион" обжаловало решение суда в апелляционном порядке, в жалобе просит отменить решение суда, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении требований.
В апелляционной жалобе Общество указывает, что судом при вынесении решения не были учтены обстоятельства, свидетельствующие об отсутствии вины в совершении правонарушения, поскольку на момент заключения договоров уступки права требования и привлечения денежных средств граждан ООО "Регион" не обладало сведениями о том, что оплата по договору участия в долевом строительстве от 02.04.2013 N 214-23 является ненадлежащей; осуществление расчетов в безналичной форме путем использования простых векселей не противоречит действующему законодательству. Следовательно, вина общества безусловно не подтверждена, следовательно, не доказан состав правонарушения, производство по административному делу подлежало прекращению на основании пп. 2 п. 1 ст. 24.5 КоАП РФ.
В отзыве Министерство приводит возражения на доводы апелляционной жалобы, просит законное и обоснованное решение суда оставить без изменения.
В судебном заседании представитель заинтересованного лица поддержал позицию, изложенную в отзыве на апелляционную жалобу.
Как следует из материалов дела, по фактам выявленных в ходе внеплановой проверки деятельности Общества нарушений требований Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" при привлечение денежных средств граждан, связанных с возникающим у граждан правом собственности на жилые помещения в строящемся многоквартирном доме по адресу: г. Пермь, Кировский район, ул. Адмирала Макарова, 23, и отраженных в акте проверки от 29.07.2014 N 5-65 нарушений, должностным лицом Инспекции государственного строительного надзора Пермского края (в настоящее время - Министерство строительства и жилищно-коммунального хозяйства Пермского края) в отношении ООО "Регион" составлен протокол об административном правонарушении от 14.08.2014 N 5-45 (т. 1 л.д. 74-83).
По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении должностным лицом Министерства вынесено постановление от 02.10.2014, которым Общество привлечено к административной ответственности по части 1 статьи 14.28 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 500 000 рублей (т. 1 л.д. 8-19).
Не согласившись с привлечением к административной ответственности, общество обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании постановления незаконным и отмене.
Производство по настоящему делу приостанавливалось до вступления в законную силу судебного акта Арбитражного суда Пермского края по делу N А50-22763/2014, в рамках которого рассматривался спор о признании недействительным выданного ООО "Регион" предписания административного органа об устранении выявленных нарушений от 29.07.2014 N 5-26.
Решением Арбитражного суда Пермского края от 19.11.2015 в удовлетворении требований о признании оспариваемого постановления незаконным отказано.
Решение мотивировано выводом о наличии в действиях общества состава вменяемого ему административного правонарушения, в связи с чем оснований для признания незаконным оспариваемого постановления не имеется.
Исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, обсудив изложенные в апелляционной жалобе и отзыве на жалобу доводы, заслушав представителя Министерства, суд апелляционной инстанции полагает, что оснований для отмены решения суда первой инстанции не имеется в связи со следующим.
В соответствии с частью 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса РФ об административных правонарушениях при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.
Согласно части 1 статьи 14.28 КоАП РФ привлечение денежных средств гражданина, связанное с возникающим у гражданина правом собственности на жилое помещение в многоквартирном доме, который на момент привлечения таких денежных средств гражданина не введен в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, лицом, не имеющим в соответствии с законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости на это права и (или) привлекающим денежные средства граждан в нарушение требований, установленных указанным законодательством, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до одного миллиона рублей.
Участие граждан в долевом строительстве многоквартирных домов является способом приобретения права частной собственности на жилые дома, которое охраняется законом. При этом законодательно установлены ограничения при осуществлении уступки права требования участниками долевого строительства гражданам, у которых впоследствии возникает право собственности на жилое помещение.
Согласно части 1 статьи 11 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 214-ФЗ) уступка участником долевого строительства прав требований по договору допускается только после уплаты им цены договора или одновременно с переводом долга на нового участника долевого строительства в порядке, установленном Гражданским кодексом Российской Федерации.
В силу части 1 статьи 18 Закона N 214-ФЗ денежные средства, уплачиваемые участниками долевого строительства по договору, подлежат использованию застройщиком только для строительства (создания) многоквартирных домов.
Из анализа вышеприведенных положения Закона N 214-ФЗ следует, что установление на момент заключения договора участия в долевом строительстве срока оплаты цены договора является своего рода обеспечением своевременной сдачи объекта недвижимости, а несвоевременная оплата цены договора может привести к неисполнению обязательств застройщика.
Как следует из оспариваемого постановления, вменяемое обществу противоправное деяние (событие правонарушения) выразилось в том, что в нарушение приведенных положений законодательства, ООО "Регион" привлекло денежные средства граждан посредством заключения договоров об уступке прав по договору долевого участия, не оплатив цену договора об участии в долевом строительстве многоквартирного дома, что свидетельствует об отсутствии у ООО "Регион" права на привлечение денежных средств, и противоречит положениям ч. 1 ст. 11 Закона N 214-ФЗ.
Как установлено судом и следует из материалов дела, застройщиком объекта долевого строительства "Жилой дом" по адресу: г. Пермь, ул. Адмирала Макарова, 23 является ООО "ВекторСтройСервис".
Между застройщиком и участником долевого строительства ООО "Регион" заключен договор долевого участия в долевом строительстве от 02.04.2013 N 214 на 128 квартир в жилом доме N 23 по ул. Адм. Макарова на общую сумму 286 420 520 рублей.
ООО "Регион" в период с апреля 2013 по февраль 2014 года произвело уплату цены договора участия в долевом строительстве от 02.04.2013 по 44 квартирам на общую сумму 86 928 500 руб., в том числе: путем перечисления денежных средств на расчетный счет застройщика в размере 21 153 937,1 руб.; оплаты по письмам застройщика в размере 12 590 440 руб.; передачи простых векселей ООО "Регион" (эмитент) в размере 53 021 615 руб.; взаимозачета в размере 162 507,9 руб.
В качестве частичной оплаты по договору долевого участия в строительстве ООО "Регион" передало ООО "ВекторСтройСервис" по актам приема-передачи ценных бумаг, представленных в материалы дела, десять простых векселей (N РГ-2-РГ-11) на общую сумму 53 021 615 руб. Срок оплаты по векселям 20.02.2014 изменен, установлен новый срок платежа - по предъявлению, но не ранее 01.11.2014.
ООО "Регион" по 27 квартирам, по которым уплата застройщику по договору долевого участия была произведена векселями, заключены договоры уступки права требования и привлечено 51 530 080 рублей.
В частности, по акту приема-передачи были переданы векселя в счет уплаты за квартиры N 219 и N 269, переданные по договорам долевого участия гр. Корякину В.Н. (договор от 26.12.2013) и гр. Графовой З.М. (договор от 23/05/2013).
На момент привлечения денежных средств гр. Корякина В.Н. и Графовой З.М. по договорам уступки права требования в общей сумме 4 679 140 руб., ООО "Регион" не исполнило свои обязательства перед застройщиком по уплате цены договора участия в долевом строительства от 02.04.2013 N 214-23 в нарушение требований ч. 1 ст. 11 Закона N 214-ФЗ; объект не был введен в эксплуатацию.
Данные действия (бездействия) ООО "Регион" свидетельствуют о наличии в его действиях объективной стороны правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ.
В силу части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.
Вина общества заключается в том, что оно в нарушение требований части 1 статьи 11 Закона N 214-ФЗ организовало привлечение денежных средств граждан по договорам уступки права требования в отсутствие правовых оснований для заключения данных договоров до исполнения обязательств по договору участия в долевом строительства.
Довод о том, что в момент заключения договоров уступки права требования ООО "Регион" не обладало сведениями о том, что оплата цены договора участия в долевом строительстве от 02.04.2013 N 214-23 векселями является ненадлежащей, апелляционным судом признан несостоятельным и отклонен.
ООО "Регион" фактически денежных выплат по переданным векселям застройщику не производило. Поскольку обществом как дольщиком строительства не была произведена оплата причитающейся ему доли квартир, общество было не вправе уступать право требования на квартиры третьим лицам (гражданам). В момент заключения договоров уступки права требования общество должно было осознавать последствия своего поведения: в оплату за квартиры застройщику передаются собственные векселя, срок предъявления к оплате по которым не наступил, а в последующем данный срок увеличен, уплаченные гражданами по договорам уступки права требования денежные средства застройщику не передаются, в результате данных действий у застройщика отсутствуют денежные средства на строительство жилого дома.
Вступившим в законную силу судебным актом по делу N А50-22763/2014 с участием тех же сторон установлено, что застройщиком и ООО "Регион" (основным дольщиком) при осуществлении строительства многоквартирного жилого дома используется схема привлечения денежных средств через посредника (ООО "Регион"), при которой денежные средства граждан аккумулируются на счетах участника долевого строительства (ООО "Регион"), и в дальнейшем не передаются застройщику в нарушение требований статьи 18 Закона N 214-ФЗ о целевом использовании денежных средств граждан - участников долевого строительства. Результатом данных действия является нарушение прав граждан - участников долевого строительства, поскольку срок передачи объектов долевого строительства участникам нарушен. Первоначально определен срок передачи объектов - 03.04.2011, на момент проверки - август 2014 года, в настоящее время срок сдачи объекта перенесен застройщиком на 03.04.2016. Данная схема также не позволяет контролирующему органу осуществлять контроль за целевым использованием средств граждан.
Инспекцией на основании бухгалтерского баланса ООО "Регион" по состоянию на 31.12.2013, отчета о финансовых результатах за период с 01.01.2013 по 31.12.2013 проведен анализ обеспеченности векселей, использованных в качестве частичной уплаты цены договора участия в долевом строительстве от 02.04.2013 N 214-23, активами ООО "Регион", в результате которого выявлена невозможность ООО "Регион" оплатить вексельный долг.
Обстоятельства, установленные при рассмотрении дела N А50-22763/2014 в силу части 2 статьи 69 АПК РФ имеют преюдициальное значение для настоящего спора.
Таким образом, материалами дела подтверждается наличие в действиях общества состава вменяемого административного правонарушения.
Апелляционный суд отмечает, что предусмотренный ст. 4.5 КоАП РФ годичный срок давности привлечения к административной ответственности по договору уступки права требования от 26.12.2013, заключенному с гр. Корякиным В.Н. по квартире N 219 на момент вынесения постановления от 02.10.2014 не истек.
Штраф назначен обществу в размере 500 000 руб., то есть в минимальном размере санкции, предусмотренной ч. 1 ст. 14.28 КоАП РФ, размер штрафа соответствует характеру и тяжести правонарушения.
С учетом изложенного, суд апелляционной инстанции не принимает доводы, изложенные в апелляционной жалобе, как противоречащие материалам дела, направленным на переоценку выводов суда без достаточных для этого оснований.
Таким образом, решение Арбитражного суда Пермского края от 19 ноября 2015 года является законным и обоснованным, основания для его отмены и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.
Руководствуясь статьями 176, 258, 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда Пермского края от 19 ноября 2015 года по делу N А50-24169/2014 оставить без изменения, апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Регион" - без удовлетворения.
Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, через Арбитражный суд Пермского края.
Председательствующий
Л.Х.РИБ
Судьи
О.Г.ГРИБИНИЧЕНКО
Е.Ю.МУРАВЬЕВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "REALTIST.RU | Теория и практика управления недвижимостью" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ СЕМНАДЦАТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 22.01.2016 N 17АП-17973/2015-АК ПО ДЕЛУ N А50-24169/2014
Разделы:Долевое участие в строительстве; Сделки с недвижимостью
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 22 января 2016 г. N 17АП-17973/2015-АК
Дело N А50-24169/2014
Резолютивная часть постановления объявлена 19 января 2016 года.
Постановление в полном объеме изготовлено 22 января 2016 года.
Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего Риб Л.Х.,
судей Грибиниченко О.Г., Муравьевой Е.Ю.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем Мурашовой Т.В.,
при участии:
- от заявителя общества с ограниченной ответственностью "Регион": не явились;
- от заинтересованного лица Министерства строительства и жилищно-коммунального хозяйства Пермского края: Пучкина А.И., паспорт, доверенность от 24.12.2015;
- лица, участвующие в деле, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда,
рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу заявителя общества с ограниченной ответственностью "Регион"
на решение Арбитражного суда Пермского края
от 19 ноября 2015 года
по делу N А50-24169/2014, принятое судьей Самаркиным В.В.,
по заявлению общества с ограниченной ответственностью "Регион" (ОГРН 1075902011041, ИНН 5902212531)
к Министерству строительства и жилищно-коммунального хозяйства Пермского края (ОГРН 1055900367434, ИНН 5902293210)
о признании незаконным и отмене постановления по делу об административном правонарушении в области долевого строительства,
установил:
Общество с ограниченной ответственностью "Регион" (далее - заявитель, Общество) обратилось в Арбитражный суд Пермского края с заявлением к Министерству строительства и жилищно-коммунального хозяйства Пермского края (далее - административный орган, Министерство) о признании незаконным и отмене постановления по делу об административном правонарушении в области долевого строительства от 02.10.2014 N 5, которым Обществу назначено административное наказание по части 1 статье 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) в виде административного штрафа в размере 500 000 рублей.
Решением Арбитражного суда Пермского края от 19.11.2015 в удовлетворении требований отказано.
ООО "Регион" обжаловало решение суда в апелляционном порядке, в жалобе просит отменить решение суда, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении требований.
В апелляционной жалобе Общество указывает, что судом при вынесении решения не были учтены обстоятельства, свидетельствующие об отсутствии вины в совершении правонарушения, поскольку на момент заключения договоров уступки права требования и привлечения денежных средств граждан ООО "Регион" не обладало сведениями о том, что оплата по договору участия в долевом строительстве от 02.04.2013 N 214-23 является ненадлежащей; осуществление расчетов в безналичной форме путем использования простых векселей не противоречит действующему законодательству. Следовательно, вина общества безусловно не подтверждена, следовательно, не доказан состав правонарушения, производство по административному делу подлежало прекращению на основании пп. 2 п. 1 ст. 24.5 КоАП РФ.
В отзыве Министерство приводит возражения на доводы апелляционной жалобы, просит законное и обоснованное решение суда оставить без изменения.
В судебном заседании представитель заинтересованного лица поддержал позицию, изложенную в отзыве на апелляционную жалобу.
Как следует из материалов дела, по фактам выявленных в ходе внеплановой проверки деятельности Общества нарушений требований Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" при привлечение денежных средств граждан, связанных с возникающим у граждан правом собственности на жилые помещения в строящемся многоквартирном доме по адресу: г. Пермь, Кировский район, ул. Адмирала Макарова, 23, и отраженных в акте проверки от 29.07.2014 N 5-65 нарушений, должностным лицом Инспекции государственного строительного надзора Пермского края (в настоящее время - Министерство строительства и жилищно-коммунального хозяйства Пермского края) в отношении ООО "Регион" составлен протокол об административном правонарушении от 14.08.2014 N 5-45 (т. 1 л.д. 74-83).
По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении должностным лицом Министерства вынесено постановление от 02.10.2014, которым Общество привлечено к административной ответственности по части 1 статьи 14.28 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 500 000 рублей (т. 1 л.д. 8-19).
Не согласившись с привлечением к административной ответственности, общество обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании постановления незаконным и отмене.
Производство по настоящему делу приостанавливалось до вступления в законную силу судебного акта Арбитражного суда Пермского края по делу N А50-22763/2014, в рамках которого рассматривался спор о признании недействительным выданного ООО "Регион" предписания административного органа об устранении выявленных нарушений от 29.07.2014 N 5-26.
Решением Арбитражного суда Пермского края от 19.11.2015 в удовлетворении требований о признании оспариваемого постановления незаконным отказано.
Решение мотивировано выводом о наличии в действиях общества состава вменяемого ему административного правонарушения, в связи с чем оснований для признания незаконным оспариваемого постановления не имеется.
Исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, обсудив изложенные в апелляционной жалобе и отзыве на жалобу доводы, заслушав представителя Министерства, суд апелляционной инстанции полагает, что оснований для отмены решения суда первой инстанции не имеется в связи со следующим.
В соответствии с частью 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса РФ об административных правонарушениях при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.
Согласно части 1 статьи 14.28 КоАП РФ привлечение денежных средств гражданина, связанное с возникающим у гражданина правом собственности на жилое помещение в многоквартирном доме, который на момент привлечения таких денежных средств гражданина не введен в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, лицом, не имеющим в соответствии с законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости на это права и (или) привлекающим денежные средства граждан в нарушение требований, установленных указанным законодательством, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до одного миллиона рублей.
Участие граждан в долевом строительстве многоквартирных домов является способом приобретения права частной собственности на жилые дома, которое охраняется законом. При этом законодательно установлены ограничения при осуществлении уступки права требования участниками долевого строительства гражданам, у которых впоследствии возникает право собственности на жилое помещение.
Согласно части 1 статьи 11 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 214-ФЗ) уступка участником долевого строительства прав требований по договору допускается только после уплаты им цены договора или одновременно с переводом долга на нового участника долевого строительства в порядке, установленном Гражданским кодексом Российской Федерации.
В силу части 1 статьи 18 Закона N 214-ФЗ денежные средства, уплачиваемые участниками долевого строительства по договору, подлежат использованию застройщиком только для строительства (создания) многоквартирных домов.
Из анализа вышеприведенных положения Закона N 214-ФЗ следует, что установление на момент заключения договора участия в долевом строительстве срока оплаты цены договора является своего рода обеспечением своевременной сдачи объекта недвижимости, а несвоевременная оплата цены договора может привести к неисполнению обязательств застройщика.
Как следует из оспариваемого постановления, вменяемое обществу противоправное деяние (событие правонарушения) выразилось в том, что в нарушение приведенных положений законодательства, ООО "Регион" привлекло денежные средства граждан посредством заключения договоров об уступке прав по договору долевого участия, не оплатив цену договора об участии в долевом строительстве многоквартирного дома, что свидетельствует об отсутствии у ООО "Регион" права на привлечение денежных средств, и противоречит положениям ч. 1 ст. 11 Закона N 214-ФЗ.
Как установлено судом и следует из материалов дела, застройщиком объекта долевого строительства "Жилой дом" по адресу: г. Пермь, ул. Адмирала Макарова, 23 является ООО "ВекторСтройСервис".
Между застройщиком и участником долевого строительства ООО "Регион" заключен договор долевого участия в долевом строительстве от 02.04.2013 N 214 на 128 квартир в жилом доме N 23 по ул. Адм. Макарова на общую сумму 286 420 520 рублей.
ООО "Регион" в период с апреля 2013 по февраль 2014 года произвело уплату цены договора участия в долевом строительстве от 02.04.2013 по 44 квартирам на общую сумму 86 928 500 руб., в том числе: путем перечисления денежных средств на расчетный счет застройщика в размере 21 153 937,1 руб.; оплаты по письмам застройщика в размере 12 590 440 руб.; передачи простых векселей ООО "Регион" (эмитент) в размере 53 021 615 руб.; взаимозачета в размере 162 507,9 руб.
В качестве частичной оплаты по договору долевого участия в строительстве ООО "Регион" передало ООО "ВекторСтройСервис" по актам приема-передачи ценных бумаг, представленных в материалы дела, десять простых векселей (N РГ-2-РГ-11) на общую сумму 53 021 615 руб. Срок оплаты по векселям 20.02.2014 изменен, установлен новый срок платежа - по предъявлению, но не ранее 01.11.2014.
ООО "Регион" по 27 квартирам, по которым уплата застройщику по договору долевого участия была произведена векселями, заключены договоры уступки права требования и привлечено 51 530 080 рублей.
В частности, по акту приема-передачи были переданы векселя в счет уплаты за квартиры N 219 и N 269, переданные по договорам долевого участия гр. Корякину В.Н. (договор от 26.12.2013) и гр. Графовой З.М. (договор от 23/05/2013).
На момент привлечения денежных средств гр. Корякина В.Н. и Графовой З.М. по договорам уступки права требования в общей сумме 4 679 140 руб., ООО "Регион" не исполнило свои обязательства перед застройщиком по уплате цены договора участия в долевом строительства от 02.04.2013 N 214-23 в нарушение требований ч. 1 ст. 11 Закона N 214-ФЗ; объект не был введен в эксплуатацию.
Данные действия (бездействия) ООО "Регион" свидетельствуют о наличии в его действиях объективной стороны правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ.
В силу части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.
Вина общества заключается в том, что оно в нарушение требований части 1 статьи 11 Закона N 214-ФЗ организовало привлечение денежных средств граждан по договорам уступки права требования в отсутствие правовых оснований для заключения данных договоров до исполнения обязательств по договору участия в долевом строительства.
Довод о том, что в момент заключения договоров уступки права требования ООО "Регион" не обладало сведениями о том, что оплата цены договора участия в долевом строительстве от 02.04.2013 N 214-23 векселями является ненадлежащей, апелляционным судом признан несостоятельным и отклонен.
ООО "Регион" фактически денежных выплат по переданным векселям застройщику не производило. Поскольку обществом как дольщиком строительства не была произведена оплата причитающейся ему доли квартир, общество было не вправе уступать право требования на квартиры третьим лицам (гражданам). В момент заключения договоров уступки права требования общество должно было осознавать последствия своего поведения: в оплату за квартиры застройщику передаются собственные векселя, срок предъявления к оплате по которым не наступил, а в последующем данный срок увеличен, уплаченные гражданами по договорам уступки права требования денежные средства застройщику не передаются, в результате данных действий у застройщика отсутствуют денежные средства на строительство жилого дома.
Вступившим в законную силу судебным актом по делу N А50-22763/2014 с участием тех же сторон установлено, что застройщиком и ООО "Регион" (основным дольщиком) при осуществлении строительства многоквартирного жилого дома используется схема привлечения денежных средств через посредника (ООО "Регион"), при которой денежные средства граждан аккумулируются на счетах участника долевого строительства (ООО "Регион"), и в дальнейшем не передаются застройщику в нарушение требований статьи 18 Закона N 214-ФЗ о целевом использовании денежных средств граждан - участников долевого строительства. Результатом данных действия является нарушение прав граждан - участников долевого строительства, поскольку срок передачи объектов долевого строительства участникам нарушен. Первоначально определен срок передачи объектов - 03.04.2011, на момент проверки - август 2014 года, в настоящее время срок сдачи объекта перенесен застройщиком на 03.04.2016. Данная схема также не позволяет контролирующему органу осуществлять контроль за целевым использованием средств граждан.
Инспекцией на основании бухгалтерского баланса ООО "Регион" по состоянию на 31.12.2013, отчета о финансовых результатах за период с 01.01.2013 по 31.12.2013 проведен анализ обеспеченности векселей, использованных в качестве частичной уплаты цены договора участия в долевом строительстве от 02.04.2013 N 214-23, активами ООО "Регион", в результате которого выявлена невозможность ООО "Регион" оплатить вексельный долг.
Обстоятельства, установленные при рассмотрении дела N А50-22763/2014 в силу части 2 статьи 69 АПК РФ имеют преюдициальное значение для настоящего спора.
Таким образом, материалами дела подтверждается наличие в действиях общества состава вменяемого административного правонарушения.
Апелляционный суд отмечает, что предусмотренный ст. 4.5 КоАП РФ годичный срок давности привлечения к административной ответственности по договору уступки права требования от 26.12.2013, заключенному с гр. Корякиным В.Н. по квартире N 219 на момент вынесения постановления от 02.10.2014 не истек.
Штраф назначен обществу в размере 500 000 руб., то есть в минимальном размере санкции, предусмотренной ч. 1 ст. 14.28 КоАП РФ, размер штрафа соответствует характеру и тяжести правонарушения.
С учетом изложенного, суд апелляционной инстанции не принимает доводы, изложенные в апелляционной жалобе, как противоречащие материалам дела, направленным на переоценку выводов суда без достаточных для этого оснований.
Таким образом, решение Арбитражного суда Пермского края от 19 ноября 2015 года является законным и обоснованным, основания для его отмены и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.
Руководствуясь статьями 176, 258, 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда Пермского края от 19 ноября 2015 года по делу N А50-24169/2014 оставить без изменения, апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Регион" - без удовлетворения.
Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, через Арбитражный суд Пермского края.
Председательствующий
Л.Х.РИБ
Судьи
О.Г.ГРИБИНИЧЕНКО
Е.Ю.МУРАВЬЕВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "REALTIST.RU | Теория и практика управления недвижимостью" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)